Отказ в регистрации ооо: Статья 13.1. Уведомление о реорганизации юридического лица \ КонсультантПлюс

для обмена, как это предусмотрено в Разделе 3.02, реестр («Реестр долговых ценных бумаг») для Долговых ценных бумаг, выпущенных в соответствии с настоящим Соглашением, в котором, с учетом таких разумных правил, которые она может предписать, Компания должна обеспечить регистрацию и передачу всех Долговых ценных бумаг. как предусмотрено в настоящей статье II. Такой реестр должен быть в письменной форме или в любой другой форме, которая может быть преобразована в письменную форму в разумные сроки. Долговые ценные бумаги, подлежащие обмену, могут быть переданы в Главный офис Доверительного управляющего или в любой офис или агентство, которое будет содержаться Компанией для целей, предусмотренных в Разделе 3.02, и Компания должна оформить, Компания или Доверительный управляющий должны зарегистрировать и Доверительный управляющий или Аутентифицирующий агент должны удостоверить подлинность и предоставить для доставки в обмен на них Долговое обеспечение или Долговые ценные бумаги, на получение которых Держатель ценных бумаг, производящий обмен, имеет право. После надлежащего предъявления для регистрации передачи любого Долгового обеспечения в Основной офис Доверительного управляющего или в любой офис или агентство Компании, созданное для такой цели, как указано в Разделе 3.02, Компания оформляет, Компания или Доверительный управляющий регистрирует и Доверительный управляющий или Аутентифицирующий агент должны аутентифицировать и предоставить для доставки от имени правопреемника или правоприобретателей новое Долговое обеспечение на аналогичную совокупную основную сумму. Регистрация или регистрация передачи любого Долгового обеспечения Доверительным управляющим или любым агентом Компании, назначенным в соответствии с Разделом 3.02, и вручение такого Долгового обеспечения считается завершением регистрации или регистрации передачи такого Долгового обеспечения. Все Долговые ценные бумаги, представленные для регистрации передачи или обмена или платежа, должны (если это требуется Компанией, Доверительным управляющим или Удостоверяющим агентом) должным образом подтверждаться или сопровождаться письменным документом или документами о передаче в форме, приемлемой для Компанией и либо Доверительным собственником, либо Агентом по аутентификации, должным образом оформленным держателем или доверенным лицом такого держателя, должным образом уполномоченным в письменной форме. Плата за обслуживание не взимается при любом обмене или регистрации передачи Долговых ценных бумаг, но Компания или Доверительный управляющий могут потребовать уплаты суммы, достаточной для покрытия любых налогов, сборов или других государственных сборов, которые могут быть наложены в связи с этим. Компания или Доверительный управляющий не обязаны обменивать или регистрировать передачу какой-либо Долговой ценной бумаги в течение 15 дней, непосредственно предшествующих дате выбора Долговых ценных бумаг для погашения. Несмотря на вышеизложенное, долговые ценные бумаги не могут быть переданы, кроме как в соответствии с пояснением к ценным бумагам с ограниченным доступом, изложенным ниже, если иное не определено Компанией в соответствии с применимым законодательством, которое должно быть размещено на каждой долговой ценной бумаге: ДАННАЯ ЦЕННАЯ БУМАГА НЕ БЫЛА ЗАРЕГИСТРИРОВАНА В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ 1933 С ПОПРАВКАМИ («ЗАКОН О ЦЕННЫХ БУМАГАХ»), ИЛИ ЛЮБЫЕ ЗАКОНЫ ШТАТА О ЦЕННЫХ БУМАГАХ ИЛИ ЛЮБЫЕ ДРУГИЕ ПРИМЕНИМЫЕ ЗАКОНЫ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ. НИ ДАННАЯ ОБЕСПЕЧЕНИЕ, ЛЮБАЯ ИНТЕРЕСНОСТЬ ИЛИ УЧАСТИЕ В НАСТОЯЩЕМ НЕ МОЖЕТ БЫТЬ ПОВТОРНО ПРЕДЛОЖЕНА, ПРОДАНА, УСТРАНЕНА, ПЕРЕДАНА, ЗАЛОГ, ОБРЕМЕНЕНА ИЛИ ИНЫМ ОБРАЗОМ ОТЧИТЫВАЕТСЯ ПРИ ОТСУТСТВИИ ТАКОЙ РЕГИСТРАЦИИ ИЛИ ЕСЛИ ТАКАЯ СДЕЛКА ИСКЛЮЧЕНА ИЛИ НЕ ПОДЛЕЖИТ ТРЕБОВАНИЯМ РЕГИСТРАЦИИ ЗАКОН О ЦЕННЫХ БУМАГАХ. ДЕРЖАТЕЛЬ НАСТОЯЩЕЙ БУМАГИ СОГЛАШАЕТСЯ ПРЕДЛОЖИТЬ, ПРОДАТЬ ИЛИ ИНЫМ ОБРАЗОМ ПЕРЕДАТЬ ТАКУЮ БУМАГУ ТОЛЬКО (A) КОМПАНИИ, (B) В СООТВЕТСТВИИ С ПРАВИЛОМ 144A ЗАКОНА О ЦЕННЫХ БУМАГАХ («ПРАВИЛО 144A»), ЛИЦУ-ДЕРЖАТЕЛЮ ОБОСНОВАННО СЧИТАЕТ, ЧТО ЯВЛЯЕТСЯ «КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫМ ПОКУПАТЕЛЕМ», КАК ОПРЕДЕЛЕНО В ПРАВИЛЕ 144A, КОТОРЫЙ СОВЕРШАЕТ ПОКУПКИ ЗА СВОЙ СОБСТВЕННЫЙ СЧЕТ ИЛИ ЗА СЧЕТ КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОГО ПОКУПАТЕЛЯ, КОТОРЫЙ УВЕДОМЛЕН О ТОМ, ЧТО ПЕРЕДАЧА ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ В СООТВЕТСТВИИ С ПРАВИЛОМ 144A, К ИСКЛЮЧЕНИЮ ОТ ТРЕБОВАНИЙ О РЕГИСТРАЦИИ ЗАКОНА О ЦЕННЫХ БУМАГАХ В ОТНОШЕНИИ «АККРЕДИТОВАННОГО ИНВЕСТОРА» ПО ЗНАЧЕНИЮ ПОДПУНКТА (a) (1), (2), (3) ИЛИ (7) ПРАВИЛА 501 В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, ЧТО ЯВЛЯЕТСЯ ПРИОБРЕТЕНИЕМ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ОТ СВОЕГО СЧЕТА ИЛИ ЗА СЧЕТ «АККРЕДИТОВАННОГО ИНВЕСТОРА», ДЛЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ЦЕЛЕЙ, А НЕ ДЛЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ ИЛИ ПРОДАЖИ В СВЯЗИ С ЛЮБЫМ РАСПРОСТРАНЕНИЕМ В НАРУШЕНИЕ ЗАКОНА О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, ИЛИ (D) В СООТВЕТСТВИИ С ДРУГИМ ИСКЛЮЧЕНИЕМ ОТ РЕГИСТРАЦИИ R ТРЕБОВАНИЯ ЗАКОНА О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, С УЧЕТОМ ПРАВА КОМПАНИИ ПЕРЕД ЛЮБЫМ ТАКИМ ПРЕДЛОЖЕНИЕМ, ПРОДАЖЕЙ ИЛИ ПЕРЕДАЧЕЙ В СООТВЕТСТВИИ С ПУНКТАМИ (C) ИЛИ (D) ТРЕБУЕТСЯ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ЮРИСТЕРА, СЕРТИФИКАЦИИ И/ИЛИ ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ, СООТВЕТСТВУЮЩЕЙ ЕМУ В СОГЛАСИЕ С ДОГОВОРОМ, КОПИЮ КОТОРОГО МОЖНО ПОЛУЧИТЬ В КОМПАНИИ. ДЕРЖАТЕЛЬ НАСТОЯЩЕЙ БУМАГИ ПРИНЯТИЕМ НАСТОЯЩЕГО СОГЛАШАЕТСЯ С ТЕМ, ЧТО ОНА БУДЕТ СООТВЕТСТВОВАТЬ ВЫШЕИЗЛОЖЕННЫМ ОГРАНИЧЕНИЯМ. ПРИНЯТИЕ НАСТОЯЩЕГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ДЕРЖАТЕЛЬ ДАННОЙ БУМАГИ СОГЛАШАЕТСЯ, ЗАЯВЛЯЕТ И ГАРАНТИРУЕТ, ЧТО НЕ БУДЕТ УЧАСТВОВАТЬ В СДЕЛКАХ ХЕДЖИРОВАНИЯ С ЭТОЙ БУМАГОЙ, ЕСЛИ ТАКИЕ СДЕЛКИ НЕ СООТВЕТСТВУЮТ ЗАКОНУ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ. ДЕРЖАТЕЛЬ НАСТОЯЩЕГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ТАКЖЕ СОГЛАШАЕТСЯ, ЗАЯВЛЯЕТ И ГАРАНТИРУЕТ, ЧТО ЭТО НЕ ЯВЛЯЕТСЯ ПОСОБОЙ ДЛЯ РАБОТНИКОВ, ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПЕНСИОННЫМ СЧЕТОМ ИЛИ ДРУГИМ ПЛАНОМ ИЛИ ДОГОВОРЕННОСТЬЮ, СООТВЕТСТВУЮЩЕЙ РАЗДЕЛУ I ЗАКОНА О ОБЕСПЕЧЕНИИ ПЕНСИОННОГО ДОХОДА СОТРУДНИКОВ ОТ 19 ГОДА74, С ПОПРАВКАМИ («ERISA»), ИЛИ РАЗДЕЛ 4975 НАЛОГОВОГО КОДЕКСА ОТ 1986 ГОДА, С ПОПРАВКАМИ («КОДЕКС»), (КАЖДЫЙ «ПЛАН»), ИЛИ СУБЪЕКТОМ, БАЗОВЫЕ АКТИВЫ КОТОРОГО ВКЛЮЧАЮТ «АКТИВЫ ПЛАНА» ПРИЧИНА ИНВЕСТИЦИИ КАКОГО-ЛИБО ПЛАНА В ПРЕДПРИЯТИЕ, И НИКАКОЕ ЛИЦО, ИНВЕСТИРУЮЩЕЕ «АКТИВЫ ПЛАНА» ЛЮБОГО ПЛАНА, НЕ МОЖЕТ ПРИОБРЕТАТЬ ИЛИ ВЛАДЕТЬ ЭТОЙ ОБЕСПЕЧЕНИЕМ ИЛИ ЛЮБЫМИ ДОЛЯМИ В НЕЙ, ЕСЛИ ТАКОЙ ПОКУПАТЕЛЬ ИЛИ ВЛАДЕЛЕЦ НЕ ИМЕЕТ ПРАВА НА ИСКЛЮЧИТЕЛЬНУЮ ЗАЩИТУ, ДОСТУПНУЮ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАПРЕЩЕННЫМИ СДЕЛКАМИ МИНИСТЕРСТВА ТРУДА США. ИСКЛЮЧЕНИЕ 96-23,95-60,91-38,90-1 ИЛИ 84-14 ИЛИ ДРУГОЕ ПРИМЕНИМОЕ ИСКЛЮЧЕНИЕ ИЛИ ПОКУПКА И ВЛАДЕНИЕ ЭТОЙ ЦЕННОЙ БУМАГОЙ НЕ ЗАПРЕЩЕНЫ РАЗДЕЛОМ 406 ERISA ИЛИ РАЗДЕЛОМ 4975 КОДЕКСА В ОТНОШЕНИИ ТАКОЙ ПОКУПКИ ИЛИ ВЛАДЕНИЯ. ЛЮБОЙ ПОКУПАТЕЛЬ ИЛИ ВЛАДЕЛЕЦ НАСТОЯЩЕЙ БУМАГИ ИЛИ ЛЮБОГО ИНТЕРЕСА В НЕЙ БУДЕТ СЧИТАТЬСЯ, ЧТО ЕГО ПОКУПКА И УДЕРЖАНИЕ ИХ ПОДТВЕРЖДАЕТ, ЧТО ЛИБО (i) ЭТО НЕ ЯВЛЯЕТСЯ ПРОГРАММОЙ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ СОТРУДНИКОВ ПО ЗНАЧЕНИЮ РАЗДЕЛА 3(3) ERISA, ИЛИ ПЛАНОЙ К КОТОРОМУ ПРИМЕНЯЕТСЯ РАЗДЕЛ 4975 КОДЕКСА, ДОВЕРИТЕЛЬНЫЙ УЧАСТНИК ИЛИ ИНОЕ ЛИЦО, ДЕЙСТВУЮЩЕЕ ОТ ИМЕНИ ПЛАНА ИЛИ ПЛАНА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ СОТРУДНИКОВ, ИЛИ ЛЮБОЕ ДРУГОЕ ЛИЦО ИЛИ ОРГАНИЗАЦИЯ, ИСПОЛЬЗУЮЩАЯ АКТИВЫ ЛЮБОГО ПЛАНА ИЛИ ПЛАНА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ СОТРУДНИКОВ ДЛЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ ТАКОЙ ПОКУПКИ, ИЛИ (ii ) ТАКАЯ ПОКУПКА НЕ ПРИВЕДЕТ К ЗАПРЕЩЕННОЙ СДЕЛКЕ В СООТВЕТСТВИИ С РАЗДЕЛОМ 406 ERISA ИЛИ РАЗДЕЛОМ 4975 КОДЕКСА, ДЛЯ КОТОРОГО НЕТ ПРИМЕНИМЫХ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ ИЛИ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ИСКЛЮЧЕНИЙ. В СВЯЗИ С ЛЮБОЙ ПЕРЕДАЧЕЙ ВЛАДЕЛЕЦ НАСТОЯЩЕЙ БУМАГИ ОБЯЗАТЕЛЬНО ПРЕДОСТАВИТ КОМПАНИИ И ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ ДОВЕРИТЕЛЮ ТАКИЕ СЕРТИФИКАТЫ И ДРУГУЮ ИНФОРМАЦИЮ, КОТОРЫЕ МОЖЕТ ПОТРЕБОВАТЬСЯ ПО СОГЛАШЕНИЮ ДЛЯ ПОДТВЕРЖДЕНИЯ ТОГО, ЧТО ПЕРЕДАЧА СООТВЕТСТВУЕТ ВЫШЕИЗЛОЖЕННЫМ ОГРАНИЧЕНИЯМ. НАСТОЯЩАЯ БУМАГА БУДЕТ ВЫПУЩЕНА И МОЖЕТ ПЕРЕДАВАТЬСЯ ТОЛЬКО БЛОКАМИ, ОСНОВНАЯ СУММА КОТОРЫХ НЕ МЕНЕЕ 100 000 ДОЛЛАРОВ США И ПРЕВЫШАЕТ ЕЕ НЕСКОЛЬКО РАЗ 1 000 ДОЛЛАРОВ США. ЛЮБАЯ ПОПЫТКА ПЕРЕДАЧИ ЭТОЙ БЕЗУПРЕЧНОЙ БУМАГИ В БЛОКЕ, ОСНОВНАЯ СУММА МЕНЬШЕ 100 000 ДОЛЛАРОВ США, БУДЕТ СЧИТАТЬСЯ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНЫМ И НЕ ИМЕЮЩИМ КАКИХ-ЛИБО ЮРИДИЧЕСКИХ ДЕЙСТВИЙ. ЛЮБОЙ ТАКОЙ ПОДРАЗУМЕВАЕМЫЙ ПОЛУЧАТЕЛЬ НЕ ДОЛЖЕН СЧИТАТЬСЯ ВЛАДЕЛЬЦЕМ НАСТОЯЩЕЙ БУМАГИ ДЛЯ ЛЮБЫХ ЦЕЛЕЙ, ВКЛЮЧАЯ, ПОМИМО ПРОЧЕГО, ПОЛУЧЕНИЕ РАСПРЕДЕЛЕНИЙ НА ЭТУ БУМАГУ, И ТАКОЙ ПРЕДПОЛАГАЕМЫЙ ПОЛУЧАТЕЛЬ ДОЛЖЕН СЧИТАТЬСЯ НЕ ИМЕЮЩИМ ИНТЕРЕСА В ЭТОЙ БЕЗУПРЕЧНОЙ БУМАГЕ. ЭТО ОБЯЗАТЕЛЬСТВО НЕ ЯВЛЯЕТСЯ ДЕПОЗИТОМ И НЕ ЗАСТРАХОВАНО СОЕДИНЕННЫМИ ШТАТАМИ ИЛИ КАКИМ-ЛИБО АГЕНТСТВОМ ИЛИ ФОНДОМ СОЕДИНЕННЫХ ШТАТОВ, ВКЛЮЧАЯ ФЕДЕРАЛЬНУЮ КОРПОРАЦИЯ ПО СТРАХОВАНИЮ ДЕПОЗИТОВ («FDIC»). ЭТО ОБЯЗАТЕЛЬСТВО ПОДЧИНЕНО ТРЕБОВАНИЯМ ВКЛАДЧИКОВ И ТРЕБОВАНИЯМ ГЕНЕРАЛЬНЫХ И ОБЕСПЕЧЕННЫХ КРЕДИТОРОВ КОМПАНИИ, НЕ ПРИЕМЛЕМО В КАЧЕСТВЕ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ДЛЯ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТА КОМПАНИЕЙ ИЛИ ЛЮБОЙ ИЗ ЕЕ ДОЧЕРНИХ КОМПАНИЙ И НЕ ОБЕСПЕЧЕНО.

(a) Компания должна обеспечить хранение в Корпоративном трастовом офисе Реестра, в котором, с учетом таких разумных правил, которые она может предписать, Компания должна обеспечить регистрацию Облигаций и передачу Облигаций. Реестр ведется в письменной форме или в любой форме, которая может быть преобразована в письменную форму в разумно короткие сроки. После сдачи на регистрацию передачи любых Облигаций Регистратору или любому со-регистратору и удовлетворении требований для такой передачи, изложенных в настоящем Разделе 2.08, Компания оформляет, а Доверительный управляющий удостоверяет подлинность и вручает от имени назначенному получателю или получателям, одну или несколько новых Облигаций любого разрешенного номинала и аналогичной совокупной основной суммы и с такими ограничительными надписями, которые могут потребоваться в соответствии с настоящим Соглашением. Облигации могут быть обменены на другие Облигации любого разрешенного номинала и с аналогичной совокупной основной суммой при сдаче Облигаций для обмена в любом таком офисе или агентстве, поддерживаемом Компанией в соответствии с Разделом 4. 02. Всякий раз, когда какие-либо Облигации передаются таким образом для обмена, Компания оформляет, а Доверительный управляющий удостоверяет подлинность и доставляет Облигации, которые Держатель, совершающий обмен, имеет право на получение с регистрационными номерами, не имеющими одновременного обращения. Все Облигации, выпущенные при любой регистрации передачи или обмена Облигаций, являются действительными обязательствами Компании, свидетельствующими о том же долге и имеющими право на те же преимущества по настоящему Соглашению, что и облигации, переданные при такой регистрации передачи или обмена. Все Облигации, представленные или сданные для регистрации передачи или обмена, выкупа или конвертации, должны (если это требуется Компанией или Регистратором) должным образом индоссироваться или сопровождаться письменным документом или документами о передаче в форме, приемлемой для Компании, и Облигации должны быть надлежащим образом оформлены их Держателем или его доверенным лицом, должным образом уполномоченным в письменной форме. Плата за обслуживание не взимается с любого Держателя за регистрацию, передачу или обмен Облигаций, но Компания или Доверительный управляющий могут потребовать от Держателя выплаты суммы, достаточной для покрытия любого налога, оценки или другого государственного сбора, который может быть наложен. в связи с любой регистрацией передачи или обмена Облигаций. Ни Компания, ни Доверительный управляющий, ни какой-либо Регистратор не обязаны обменивать, выпускать или регистрировать передачу (а) любой Облигации или ее частей, переданных для конвертации в соответствии со Статьей 10, или (b) любой Облигации или ее частей, предложенных для выкупа (и не отозван) в соответствии со статьей 3.

(a) Любая Передача любых Акций должна быть завершена только при условии соблюдения Участником и предполагаемым получателем всех применимых законов; и, кроме того, могут быть выполнены только в соответствии с положениями настоящего Соглашения.

Права Держателя по настоящему Соглашению могут быть переданы или переуступлены в связи с передачей Регистрируемых ценных бумаг (i) любому Аффилированному лицу Держателя, (ii) любой дочерней компании, материнской компании, партнеру, вышедшему на пенсию партнеру, партнеру с ограниченной ответственностью, акционеру или члена Держателя, или (iii) любого члена семьи или траста в интересах любого Держателя, или (iv) любого правопреемника, который после такой передачи владеет не менее чем одной тысячей (1000) Регистрируемых ценных бумаг (с поправкой на любые дивиденды по акциям , дробление акций, объединение и реорганизация и подобные события). Несмотря на вышеизложенное, такие права могут быть переданы или уступлены только при условии соблюдения всех следующих дополнительных условий: (a) такая передача или уступка осуществляется в соответствии с применимым законодательством о ценных бумагах; (b) такой правопреемник или правопреемник соглашается в письменной форме подчиняться условиям настоящего Соглашения; и (c) Компания получает письменное уведомление от такого Держателя о такой передаче или переуступке с указанием имени и адреса получателя или правопреемника и указанием Регистрируемых ценных бумаг, в отношении которых такие права передаются или уступаются.

Компания обеспечивает ведение в офисе или агентстве, обслуживаемом для целей регистрации передачи и обмена, как предусмотрено в Разделе 3.2, реестра («Реестр долговых обязательств») для Облигаций, выпущенных в соответствии с настоящим Соглашением, в котором , с учетом таких разумных правил, которые она может предписать, Компания должна обеспечить регистрацию и передачу всех Облигаций, как это предусмотрено в настоящей Статье II. Реестр долговых обязательств ведется в письменной форме или в любой другой форме, которая может быть преобразована в письменную форму в разумные сроки. Облигации, подлежащие обмену, могут быть переданы в главный офис Доверительного управляющего или в любой офис или агентство, которое будет содержаться Компанией для целей, предусмотренных в Разделе 3.2, и Компания должна оформить, Компания или Доверительный управляющий должны зарегистрироваться, а Доверительный управляющий или Аутентифицирующий агент должны удостоверить подлинность и сделать доступными для доставки в обмен на них Облигации или Облигации, которые Держатель ценных бумаг, осуществляющий обмен, имеет право получить. После надлежащего представления для регистрации передачи любой Облигации в Основной офис Доверительного управляющего или в любой офис или агентство Компании, созданное для такой цели, как указано в Разделе 3.2, Компания оформляет, Компания или Доверительный управляющий регистрирует и Доверительный управляющий или Аутентифицирующий агент должны удостоверить подлинность и сделать доступной для доставки от имени правопреемника или правоприобретателей новую Облигацию на аналогичную совокупную основную сумму. Регистрация или регистрация передачи любой Облигации Доверительным управляющим или любым агентом Компании, назначенным в соответствии с Разделом 3.2, и передача такой Облигации считается завершенной регистрацией или регистрацией передачи такой Облигации. Все Облигации, представленные для регистрации передачи или обмена или платежа, должны (если этого требует Компания, Доверительный управляющий или Удостоверяющий агент) должным образом подтверждаться или сопровождаться письменным документом или документами о передаче в форме, приемлемой для Компании. и Доверительный управляющий или Удостоверяющий агент, должным образом оформленный держателем или его поверенным, должным образом уполномоченным в письменной форме. Плата за обслуживание не взимается при любом обмене или регистрации передачи Облигаций, но Компания или Доверительный управляющий могут потребовать уплаты суммы, достаточной для покрытия любых налогов, сборов или других государственных сборов, которые могут быть наложены в связи с этим. Компания или Доверительный управляющий не обязаны обменивать или регистрировать передачу любой Облигации в течение 15 дней, предшествующих дате выбора Облигаций для погашения. Невзирая ни на какие положения настоящего документа об обратном, Облигации не могут быть переданы, кроме как в соответствии с приведенной ниже легендой о ценных бумагах с ограниченным доступом, если иное не определено Компанией по рекомендации советника-эксперта в области законодательства о ценных бумагах в соответствии с применимым законодательством: НАСТОЯЩАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ НЕ СБЕРЕЖИТЕЛЬНЫЙ СЧЕТ ИЛИ ДЕПОЗИТ И НЕ ЗАСТРАХОВАН СОЕДИНЕННЫМИ ШТАТАМИ ИЛИ ЛЮБЫМ АГЕНТСТВОМ ИЛИ ФОНДОМ СОЕДИНЕННЫХ ШТАТОВ, ВКЛЮЧАЯ ФЕДЕРАЛЬНУЮ КОРПОРАЦИЯ ПО СТРАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ. ДАННАЯ ЦЕННАЯ БУМАГА НЕ БЫЛА ЗАРЕГИСТРИРОВАНА В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ 1933, С ПОПРАВКАМИ («ЗАКОН О ЦЕННЫХ БУМАГАХ»), ЛЮБЫЕ ЗАКОНЫ ШТАТА О ЦЕННЫХ БУМАГАХ ИЛИ ЛЮБЫЕ ДРУГИЕ ПРИМЕНИМЫЕ ЗАКОНЫ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ. НИ ДАННАЯ ОБЕСПЕЧЕНИЕ, ЛЮБАЯ ИНТЕРЕСНОСТЬ ИЛИ УЧАСТИЕ В НАСТОЯЩЕМ НЕ МОЖЕТ БЫТЬ ПОВТОРНО ПРЕДЛОЖЕНА, ПРОДАНА, УСТРАНЕНА, ПЕРЕДАНА, ЗАЛОГ, ОБРЕМЕНЕНА ИЛИ ИНЫМ ОБРАЗОМ ОТЧИТЫВАЕТСЯ ПРИ ОТСУТСТВИИ ТАКОЙ РЕГИСТРАЦИИ ИЛИ ЕСЛИ ТАКАЯ СДЕЛКА ИСКЛЮЧЕНА ИЛИ НЕ ПОДЛЕЖИТ ТРЕБОВАНИЯМ РЕГИСТРАЦИИ ЗАКОН О ЦЕННЫХ БУМАГАХ И ЛЮБЫЕ ПРИМЕНИМЫЕ ЗАКОНЫ ГОСУДАРСТВ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ. ДЕРЖАТЕЛЬ НАСТОЯЩЕЙ БУМАГИ, ПРИНИМАЯ НАСТОЯЩЕЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВО, СОГЛАШАЕТСЯ ПРЕДЛОЖИТЬ, ПРОДАТЬ ИЛИ ИНЫМ ОБРАЗОМ ПЕРЕДАТЬ ЭТУ БУМАГУ ТОЛЬКО (A) КОМПАНИИ, (B) В СОГЛАСИИ С ЗАЯВЛЕНИЕМ О РЕГИСТРАЦИИ, КОТОРОЕ БЫЛО ОБЪЯВЛЕНО В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, (C) ЛИЦО, КОТОРОЕ ПРОДАВЕЦ ОБОСНОВАННО СЧИТАЕТ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫМ ПОКУПАТЕЛЕМ В СДЕЛКЕ, СООТВЕТСТВУЮЩЕЙ ТРЕБОВАНИЯМ ПРАВИЛА 144A, ТОЛЬКО ДАННАЯ БЕЗОПАСНАЯ БУМАГА ПОДХОДИТ ДЛЯ ПЕРЕПРОДАЖИ В СООТВЕТСТВИИ С ПРАВИЛОМ 144A В СООТВЕТСТВИИ С ПРАВИЛОМ 144A, (D) НЕГОРОДКЕ США. ЛИЦО В ОФШОРНОЙ СДЕЛКЕ В СООТВЕТСТВИИ С ПРАВИЛОМ 903 ИЛИ ПРАВИЛО 904 (В СООТВЕТСТВИИ С ПРИМЕНИМЫМ) ПОЛОЖЕНИЯ S В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, (E) ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОМУ «АККРЕДИТОВАННОМУ ИНВЕСТОРУ» ПО ЗНАЧЕНИЮ ПОДПУНКТА (A) ПРАВИЛА 501 В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, КОТОРЫЙ ПРИОБРЕТАЕТ ДАННУЮ ЦЕННУЮ БУМАГУ ЗА СОБСТВЕННЫЙ СЧЕТ ИЛИ ЗА СЧЕТ ТАКОГО ИНСТИТУЦИОНАЛЬНО АККРЕДИТОВАННОГО ИНВЕСТОРА В ИНВЕСТИЦИОННЫХ ЦЕЛЯХ, А НЕ ДЛЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ ИЛИ ПРОДАЖИ В СВЯЗИ С ЛЮБЫМ РАСПРОСТРАНЕНИЕМ В НАРУШЕНИЕ ЗАКОНА О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, ИЛИ (F) В СООТВЕТСТВИИ С ЛЮБЫМИ ДРУГИМИ ДОСТУПНЫМИ ОСВОБОЖДЕНИЯМИ ИЗ РЕГИСТРАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНА О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, С УЧЕТОМ ПРАВА КОМПАНИИ ПЕРЕД ЛЮБЫМ ТАКИМ ПРЕДЛОЖЕНИЕМ, ПРОДАЖЕЙ ИЛИ ПЕРЕДАЧИ ТРЕБОВАТЬ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ МНЕНИЯ ЮРИСТА, СЕРТИФИКАЦИИ И/ИЛИ ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ, УДОВЛЕТВОРИТЕЛЬНОЙ ДЛЯ НЕГО В СООТВЕТСТВИИ С ДОГОВОРОМ, КОПИЮ ИЗ КОТОРЫХ МОЖНО ПОЛУЧИТЬ ОТ КОМПАНИИ. ДЕРЖАТЕЛЬ НАСТОЯЩЕГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ТАКЖЕ СОГЛАШАЕТСЯ, ЗАЯВЛЯЕТ И ГАРАНТИРУЕТ, ЧТО ЭТО НЕ ЯВЛЯЕТСЯ ПОСОБОЙ ДЛЯ РАБОТНИКОВ, ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПЕНСИОННЫМ СЧЕТОМ ИЛИ ДРУГИМ ПЛАНОМ ИЛИ ДОГОВОРЕННОСТЬЮ, СООТВЕТСТВУЮЩЕЙ РАЗДЕЛУ I ЗАКОНА О ОБЕСПЕЧЕНИИ ПЕНСИОННОГО ДОХОДА СОТРУДНИКОВ ОТ 19 ГОДА74, С ПОПРАВКАМИ («ERISA»), ИЛИ РАЗДЕЛ 4975 НАЛОГОВОГО КОДЕКСА ОТ 1986 ГОДА, С ПОПРАВКАМИ («КОДЕКС») (КАЖДЫЙ «ПЛАН»), ИЛИ СУБЪЕКТ, БАЗОВЫЕ АКТИВЫ КОТОРОГО ВКЛЮЧАЮТ «АКТИВЫ ПЛАНА» ПО ПРИЧИНЕ ИНВЕСТИЦИИ ЛЮБОГО ПЛАНА В ПРЕДПРИЯТИЕ, И НИКАКОЕ ЛИЦО, ИНВЕСТИРУЮЩЕЕ «АКТИВЫ ПЛАНА» ЛЮБОГО ПЛАНА, НЕ МОЖЕТ ПРИОБРЕТАТЬ ИЛИ ВЛАДАТЬ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ИЛИ ЛЮБЫМИ ДОЛЯМИ В НИХ, ЕСЛИ ТАКОЙ ПОКУПАТЕЛЬ ИЛИ ВЛАДЕЛЕЦ НЕ ИМЕЕТ ПРАВА НА ОСВОБОЖДЕНИЕ, ДОСТУПНОЕ В СООТВЕТСТВИИ С КЛАССОМ ЗАПРЕЩЕННЫХ СДЕЛОК, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫМ МИНИСТЕРСТВОМ ТРУДА США. 96-23, 95-60, 91-38, 90-1 ИЛИ 84-14 ИЛИ ДРУГОЕ ПРИМЕНИМОЕ ИСКЛЮЧЕНИЕ ИЛИ ПОКУПКА И ВЛАДЕНИЕ ЭТОЙ ЦЕННОЙ БУМАГОЙ НЕ ЗАПРЕЩЕНЫ РАЗДЕЛОМ 406 ERISA ИЛИ РАЗДЕЛОМ 4975 КОДЕКСА В ОТНОШЕНИИ ТАКОЙ ПОКУПКИ ИЛИ ВЛАДЕНИЯ. ЛЮБОЙ ПОКУПАТЕЛЬ ИЛИ ВЛАДЕЛЕЦ ЦЕННЫХ БУМАГ ИЛИ ЛЮБАЯ ИНТЕРЕСНОСТЬ В НИХ БУДЕТ СЧИТАТЬСЯ, ЧТО ЕГО ПОКУПКА И ВЛАДЕНИЕ ИХ ЗАЯВЛЯЕТСЯ ЛИБО (i) НЕ ЯВЛЯЮЩИМСЯ ПЛАНОЙ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ СОТРУДНИКОВ ПО ЗНАЧЕНИЮ РАЗДЕЛА 3(3) ERISA, ИЛИ ПЛАНОЙ К КОТОРОМУ ПРИМЕНЯЕТСЯ РАЗДЕЛ 4975 КОДЕКСА, ДОВЕРИТЕЛЬНЫЙ УЧАСТНИК ИЛИ ИНОЕ ЛИЦО, ДЕЙСТВУЮЩЕЕ ОТ ИМЕНИ ПЛАНА ИЛИ ПЛАНА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ СОТРУДНИКОВ, ИЛИ ЛЮБОЕ ДРУГОЕ ЛИЦО ИЛИ ОРГАНИЗАЦИЯ, ИСПОЛЬЗУЮЩАЯ АКТИВЫ ЛЮБОГО ПЛАНА ИЛИ ПЛАНА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ СОТРУДНИКОВ ДЛЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ ТАКОЙ ПОКУПКИ, ИЛИ (ii ) ТАКАЯ ПОКУПКА НЕ ПРИВЕДЕТ К ЗАПРЕЩЕННОЙ СДЕЛКЕ В СООТВЕТСТВИИ С РАЗДЕЛОМ 406 ERISA ИЛИ РАЗДЕЛОМ 4975 КОДЕКСА, ДЛЯ КОТОРОГО НЕТ ПРИМЕНИМЫХ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ ИЛИ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ИСКЛЮЧЕНИЙ. НАСТОЯЩАЯ ГАРАНТИЯ БУДЕТ ВЫПУЩЕНА И МОЖЕТ ПЕРЕДАВАТЬСЯ ТОЛЬКО БЛОКАМИ, ОБЩАЯ СУММА КОТОРЫХ СОСТАВЛЯЕТ НЕ МЕНЕЕ 100 000,00 ДОЛЛАРОВ США И ПРЕВЫШАЕТ ЕЕ НЕСКОЛЬКО РАЗ 1 000,00 ДОЛЛАРОВ США. ЛЮБАЯ ПОПЫТКА ПЕРЕДАЧИ ЭТОЙ БЕЗУПРЕЧНОЙ БУМАГИ В БЛОКЕ С СОВОКУПНОЙ СУММОЙ МЕНЕЕ 100 000,00 ДОЛЛАРОВ США СЧИТАЕТСЯ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНЫМ И НЕ ИМЕЮЩИМ КАКОЙ-ЛИБО ЮРИДИЧЕСКОЙ ПОСЛЕДСТВЕННОСТИ. ВЛАДЕЛЕЦ НАСТОЯЩЕЙ БУМАГИ СОГЛАШАЕТСЯ С ТЕМ, ЧТО ОНА БУДЕТ СООТВЕТСТВОВАТЬ ВЫШЕИЗЛОЖЕННЫМ ОГРАНИЧЕНИЯМ.

Все Ценные бумаги, предназначенные для Фонда, которые выпущены или могут быть выпущены только на предъявителя, должны храниться Хранителем в этой форме при условии, что любые такие Ценные бумаги должны храниться в Системе бездокументарного учета, если они соответствуют требованиям. Все другие Ценные бумаги, хранящиеся для Фонда, могут быть зарегистрированы на имя Фонда, Хранителя, Субдепозитария или любого их номинального держателя, или на имя учетной системы, Депозитария ценных бумаг или любого номинального представителя любого из них. Записи Хранителя в отношении иностранных ценных бумаг Фонда, которые хранятся у Суб-Хранителя на счете, который идентифицирован как принадлежащий Хранителю в интересах его клиентов, должны идентифицировать эти ценные бумаги как принадлежащие Фонду. Траст должен предоставить Кастодиану соответствующие инструменты, позволяющие Кастодиану хранить или передавать в надлежащей форме для передачи, или регистрировать на имя любого из номинальных держателей, упомянутых выше, или на имя системы бухгалтерского учета или депозитария ценных бумаг. , любые Ценные бумаги, зарегистрированные на имя Фонда.

(a) Доверительный управляющий должен обеспечить ведение реестра («Реестр»), в котором, с учетом таких разумных правил, которые он может предписать, Доверительный управляющий должен обеспечить регистрацию Сертификатов и регистрацию передачи Сертификаты. Настоящим Доверительный управляющий первоначально назначается Регистратором с целью регистрации Сертификатов и передачи Сертификатов, как это предусмотрено здесь. Депонент, Владельцы и Доверительный управляющий имеют право проверять Реестр после разумного уведомления в обычные часы Доверительного управляющего и получать его копии, а Доверительный управляющий имеет право полагаться на сертификат, оформленный от имени Регистратора Уполномоченного должностного лица об именах и адресах Владельцев Сертификатов, а также об основных суммах и номерах таких Сертификатов. Если Лицо, отличное от Доверительного управляющего, назначается Регистратором Владельцами большинства совокупных прав голоса, представленных Сертификатами, находящимися в обращении, такие Владельцы должны направить Доверительному управляющему и Владельцам незамедлительное письменное уведомление о назначении такого Регистратора и местонахождение и любые изменения в местонахождении Реестра. В связи с любым таким назначением разумные гонорары Регистратора оплачиваются как расходы Траста в соответствии с Разделом 7.06 настоящего Соглашения.

Компания приложит все разумные усилия для подготовки и подачи в SEC в течение 60 дней с даты завершения Предложения Заявления о регистрации в соответствии с Законом, чтобы разрешить публичную продажу Акций с ограниченным доступом и вызвать такое Заявление о регистрации должно быть объявлено вступившим в силу в течение 150 дней с даты завершения Предложения. Продающие Акционеры должны предоставить такую ​​информацию, которая может быть разумно запрошена Компанией для включения таких Ограниченных Акций в такое Заявление о Регистрации. Если какой-либо Продающий акционер решает не включать все свои Ограниченные акции в какое-либо заявление о регистрации, поданное впоследствии Компанией, такой Продающий акционер, тем не менее, сохраняет право включать любые Ограниченные акции в любое последующее заявление о регистрации или заявления о регистрации, которые могут быть поданы Компанией в отношении предложений ее ценных бумаг, все на условиях, изложенных в настоящем документе. В случае, если какая-либо регистрация в соответствии с настоящим Разделом 6.2 будет прекращена или отозвана, Компания должна приложить все разумные усилия для подготовки и подачи в SEC, как только это станет практически возможным, Регистрационного заявления в соответствии с Законом о ценных бумагах, чтобы разрешить публичную продажу. Ограниченных акций, приобретенных настоящим.

Каждый Держатель Регистрируемых ценных бумаг, участвующий в Предложении с гарантированной подпиской, соглашается заключить обычное письменное соглашение с Андеррайтерами, предусматривающее, что такой Держатель не будет осуществлять какие-либо публичные продажи или распространение Регистрируемых ценных бумаг в течение 45 календарных дней, начинающихся с дата подачи в Комиссию проспекта или дополнения к проспекту в отношении цен на такое Подписанное предложение; при условии, однако, что, несмотря на вышеизложенное, (i) продолжительность вышеуказанных ограничений не должна превышать продолжительность самого короткого ограничения, наложенного Андеррайтерами на Компанию или должностных лиц, директоров или любое другое Аффилированное лицо Компании на на которых наложено ограничение, и (ii) ограничения, изложенные в настоящем Разделе 2. 06, не применяются к любым Регистрируемым ценным бумагам, которые включены в такое Подписанное предложение таким Держателем.

(a) Компания должна вести реестр в Корпоративном трастовом офисе (реестр, который ведется в таком офисе или в любом другом офисе или агентстве Компании, указанном в соответствии с Разделом 4.02, «Реестр нот») в котором, с учетом таких разумных правил, которые она может предписать, Компания должна обеспечить регистрацию Нот и передачу Нот. Такой реестр должен быть в письменной форме или в любой форме, которая может быть преобразована в письменную форму в течение разумного периода времени. Настоящим Доверительный управляющий первоначально назначается «Регистратором Нот» с целью регистрации Нот и передачи Нот, как это предусмотрено здесь. Компания может назначить одного или нескольких регистраторов совместных облигаций в соответствии с Разделом 4.02. После сдачи на регистрацию передачи любой Облигации Регистратору Облигаций или любому Регистратору совместных Облигаций и удовлетворении требований для такой передачи, изложенных в настоящем Разделе 2. 05, Компания оформляет, а Доверительный управляющий удостоверяет подлинность и доставляет в имя назначенного получателя или получателей, одну или несколько новых Облигаций любого разрешенного номинала и аналогичной совокупной основной суммы и с такими ограничительными надписями, которые могут потребоваться в соответствии с настоящим Соглашением. Облигации могут быть обменены на другие Облигации любого разрешенного номинала и с аналогичной совокупной основной суммой при сдаче Облигаций для обмена в любом таком офисе или агентстве, поддерживаемом Компанией в соответствии с Разделом 4.02. Всякий раз, когда какие-либо Облигации передаются таким образом для обмена, Компания оформляет, а Доверительный управляющий удостоверяет подлинность и доставляет Облигации, которые Держатель, производящий обмен, имеет право на получение, с регистрационными номерами, не действующими одновременно. Все Облигации, представленные или сданные для регистрации передачи или обмена, выкупа или конвертации, должны (если этого требует Компания, Доверительный управляющий, Регистратор Облигаций или любой другой Регистратор Облигаций) должным образом индоссироваться или сопровождаться письменным документом или документы о передаче в форме, приемлемой для Компании и должным образом оформленные, их Держателем или его доверенным лицом, должным образом уполномоченным в письменной форме. Компания, Доверительный управляющий, Регистратор Облигаций, любой Регистратор Облигаций или Платежный агент не должны взимать плату за обслуживание за любой обмен или регистрацию передачи Облигаций, но Компания может потребовать от Держателя уплаты суммы, достаточной для покрытия любой документ, печать или аналогичный выпуск или налог на передачу, требуемый в связи с этим в результате того, что имя Держателя новых Облигаций, выпущенных при таком обмене или регистрации передачи, отличается от имени Держателя старых Облигаций, переданных для обмена, или оформление передачи. Ни от Компании, ни от Доверительного управляющего, ни от Регистратора Облигаций, ни от любого другого Регистратора Облигаций не требуется обменивать или регистрировать передачу (i) любых Облигаций, переданных для конвертации, или, если часть любой Облигации передана для конвертации, такая часть из них переданы для конвертации, (ii) любые Облигации или часть любой Облигации, переданные для выкупа (и не отозванные) в соответствии со Статьей 15 или (iii) любые Облигации, выбранные для погашения в соответствии со Статьей 16, за исключением непогашенной части любой Облигации, погашаемой частично.